CFTC

Полное название:  (Комиссия по торговле товарными фьючерсами США)

Сокращенное название: CFTC

Год образования: 1974

Подчиненные страны: США

Статус: финансовый регулятор

В силу того, что с 1920 года в США торговля фьючерсами на с/х продукцию, фондовыми индексами и ценными бумагами ведется довольно активно, данная сфера рынка попадает под государственное регулирование. Этим вопросом активно занималось Управление товарных бирж, вплоть до 1974 года.

В октябре 1974 года Конгрессом США было принято решение о создании Комиссии, в чьи полномочия входил контроль над торговлей товарными фьючерсами. Данная комиссия стала гарантом, обеспечивающим нормальные отношения между поставщиками услуг и их потребителями, что способствует поддержанию конкурентоспособности и исключает мошенническую деятельность участников товарных рынков.

Перечень полномочий Комиссии CFTC:

  • Регистрация всех участников рынка, осуществляющих деятельность на фьючерсной бирже.
  • Мониторинг подотчетных компаний на выполнение ими ряда обязательств: средства клиентов должны храниться на сегрегированных счетах, наличие статуса «фьючерсный коммерсант», информирование клиентов о возможных рисках, связанных с торгами.
  • Еженедельный сбор отчетов компаний, имеющих регистрацию в CFTC.
  • Экзаменационные проверки руководства и персонала подотчетных компаний.
  • Применение санкций по отношению к недобросовестным компаниям.
  • Отзыв лицензии и закрытие брокерской компании, нарушившей положения регулятора.

В состав компании входят пять человек, назначенные президентом США по рекомендациям сената. Срок правления каждого члена комиссии – 5 лет. Организационная структура Комиссии предполагает наличие четырех департаментов (клиринг и надзор за рисками, контроль исполнения, рыночный надзора и надзор за своп-дилерами и посредниками). Что касается управленческих отделов, то Комиссия состоит из экономиста, юристконсульта, исполнительного директора, генерального инспектора, управления данных и технологий, отдела по международным отношениям, управления по законодательным вопросам и отдел по связям с общественностью.

Как и многие финансовые регуляторы, встающие на защиту интересов трейдеров, CFTC дает возможность подать жалобу на компанию, нарушившую, по мнению клиента, свои прямые обязательства. По решению финансового регулятора, виновная финансовая структура может быть наказана как административным штрафом, так и лишением лицензии на дальнейшую деятельность. Мера наказания напрямую зависит от степени тяжести нарушения фьючерсного коммерсанта.

Брокеры и иные финансовые структуры, обладающие лицензией CFTC, а также находящиеся под наблюдением данной организации обладают высокой степенью доверия. Регулятор не только защищает права трейдеров, осуществляющих операции с фьючерсами, но и выступает в роли представителя правового надзора по отслеживанию работы брокера на рынке, не допуская манипуляций с ценообразованием на товарные фьючерсы.

Официальный сайт регулятора:

http://www.cftc.gov

 

Контактные данные регулятора:

Телефон: (202) 418-50-00

Адрес: Three Lafayette Centre 1155 21st Street, Вашингтон, США

Оставить комментарий

avatar
  Подписаться  
Уведомление о